在职博士论文网络数据库建设存在的问题

在我国各高校(除台湾地区以外)中，目前还没有实际可利用(无论是校内或校外)的在职博士论文全文数据库系统。就是CALIS系统的“高校学位论文数据库”，由于经费等原因也只是文摘数据库。因此，我国的有关机构必须积极地争取国家或单位加大对档案、图书馆的投资，尽快地建设在职博士论文全文数据库。同时，笔者认为在学位论文全文数据库建设的前期，高校的档案、图书馆可以认真地解决下列儿个问题:

1、学位论文的知识产权问题

档案、图书馆要建立在职博士全文数据库，进行网上信息流通与资源共享，首先要解决的是学位论文的知识产权问题，而解决该问题的实质，就是要解决学位论文的著作权和信息网络传播权的问题。众所周知，建立学位论文全文数据库的第一步就是要将学位论文进行数字化。那么学位论文数字化是否要经著作权人的授权才能进行?如果数字化权是著作权人的一项权利，那其法律性质又是怎样的呢?目前，国内外比较一致的观点就是:作品的数字化权从属于著作权人的复制权，也就是说作品的数字化是一种复制的行为。那么对于建立学位全文论文数据库而言，学位论文的作者就是作品数字化权的权利所有人。档案、图书馆在将学位论文上网之前就不得不考虑学位论文作品的复制权问题。另外，根据2001年10月27日我国颁布的《著作权》第六款(12)条规定:信息网络传播权，即以有线或者无线方式向公众提供作品，使公众可以在其个人选定的时问和地点获得作品的权利。信息网络传播权从某种意义上说是著作权人所享有的权利在网络环境下扩展的一种表现。由于网络传输的特性，当将享有版权的作品置于网络环境下使公众使用应该得到著作权人的许可并支持付一定的报酬。因此，档案、图书馆建立学位论文全文数据库时即使是出于合理性的目的也必须尊重学位论文作者的这项权利。一般来说档案、图书馆在全文数据库的建立和使用中必须尊守作者的这两个权利。而在具体的操作中，由于学位论文产生的独特性，高校的档案、图书馆在使用该类文献时，就是知识产权保护工作做的较先进的国家和地区，通常也不对本学校的研究生支付报酬，但尊重著作权人的权利。同时也考虑到在职博士论文全文上网将会造成过早或太轻易广泛的公开流通论文内容，可能要产生其中的部分内容被票J窃，从而影响到以后论文内容发表的新颖性与学术价值性。因此，通常的做法是在职博士论文上网之前，学校会要求学生签署上网授权书。例如:美国的V irginia T ech, F lorida等大学要求学生签署授权书只是校内、校外公开的区别;而且当著作权问题而选择不立即公开时，通常再多只能保留一年不公开，而后至少在校内公开。日本有的大学在研究生入学时就对学位论文上网问题进行了说明。因此，我国的高校可以借鉴先进国家和地区的经验，实行学位论文上网授权制度，主动地尊重论文作者的权利。但是对于已毕业的历届学生来说要逐一地签署上网授权书是不现实的。因此，笔者认为我国各高校可根据各校的具体情况，采用“两条腿”走路的方法;即划定一个时问，在此时问前只建立二次文献数据库;全文不上网，可减少资金投入，在此时问后建立全文数据库，对未与学校签署上网授权书的学生，学校可通过报纸或网络发表声明或通告，告知哪儿届学生的学位论文将被收入全文论文数据库，如果不同意上网可书面告知，学校将尊重作者的权利。

2、电了文件的格式问题

目前，学位论文全文电了文件的贮存格式常见的是PDF (Portable Document Format)及XML (Extensible Markup Language)。但当今绝大多数学校都采用PDF贮存格式，其原因是高校学生一般都使用文字处理软件来撰写论文，该类文档易于转换成PDF格式。但是使用PDF格式也有一些缺点，因为PDF是Adobe公司的专利格式，并非世界通用的标准。它的创建浏览都依赖于特定公司的工具。人们必须承担由于公司破产、倒闭而使数字记录无法长期存取的风险。同时，电了文件资料的寿命一般来说远比纸本资料寿命短，我们很难预测现在的PDF文档在数十年之后是否仍能被正常地打开。另外，论文电了文件的内容审查与一般的纸本式论文相比较为不易，指导老师通常并不直接审查电了文件内容;由于电了文件一般不是论文答辩后的最后版本，论文中的特殊符号在转换成PDF文档的过程中可能就要产生失真等问题;因此论文的电了文件的正确性和原始性就会受到质疑。目前各高校在收藏学位论文电了文档的同时又要收缴保存纸本式论文，这也是其中的原因之一。

XML (Extensible Markup Language，可扩展标记语言)是最近儿年发展十分迅速的一项技术。它与html比较具有可扩展性、语义性好、支持双字节或多国文字等的特点。以XML存贮数字记录，不需要因软硬件的更新而随时做相应的升级工作，减少了数字记录在转换中丢失或失真的风险。XML也是一种开放式标准，它描述了从文档格式到网络协议的所有内容。它的规范是公开的，可以在W七的网站上阅读并获取关于XML的动态和最新规范。XML具有广泛的支持性，不但形成其文档不必依赖于任何特定的工具，而且其浏览和输出也同样不依赖于软硬件技术平台和应用程序，为数据共享归平了环境和设备障碍。总之，数字记录的长期保存和共享以及其正确性是数字记录管理中最棘手的问题。而XML因其强大功能具有解决这些问题的优势，能够较好地满足真实完整地保存和共享数字记录的基本要求。但是由于目前还没有统一的文件类型描述(DTD-Document Type Definition)，把学生们用文字处理软件撰写的论文，用相应的软件使其方便地转换为XML格式。因此，XML格式的学位论文电了文件的使用还不普及。但是，随着数字图书馆的建设在世界各地的持续进行，人们相信该类的技术问题终将会有解决的方法。因此我国的档案、图书馆界的信息技术专家必须积极地跟踪甚至进行该项目技术的研究。同时建议，我国有条件的高校可进行要求学生必须采用XML格式上传学位论文的试验工作。